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| 定州市地方金融監(jiān)管領(lǐng)域《輕微違法行為包容免罰清單》 | ||||
| 序號(hào) | 事項(xiàng)名稱(chēng) | 實(shí)施依據(jù) | 免罰情形 | 適用條件 |
| 1 | 對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱(chēng)中使用融資擔(dān)保字樣的處罰 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第683號(hào)）第三十六條第二款：違反本條例規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱(chēng)中使用融資擔(dān)保字樣的，由監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。 | 輕微不罰 | 違法行為人主動(dòng)改正或在期限內(nèi)改正 |
| 2 | 對(duì)融資擔(dān)保公司變更相關(guān)事項(xiàng)未按照《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定備案，或者變更后不符合規(guī)定的處罰 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第683號(hào)）第三十八條：融資擔(dān)保公司變更相關(guān)事項(xiàng)，未按照本條例規(guī)定備案，或者變更后的相關(guān)事項(xiàng)不符合本條例規(guī)定的，由監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。 | 輕微不罰 | 違法行為人主動(dòng)改正或在期限內(nèi)改正 |
| 3 | 對(duì)融資擔(dān)保公司擔(dān)保責(zé)任余額與其凈資產(chǎn)的比例不符合規(guī)定；為控股股東、實(shí)際控制人提供融資擔(dān)保，或者為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的條件優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類(lèi)擔(dān)保的條件；未按照規(guī)定提取相應(yīng)的準(zhǔn)備金；自有資金的運(yùn)用不符合國(guó)家有關(guān)融資擔(dān)保公司資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性的規(guī)定的處罰 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第683號(hào)）第四十條：融資擔(dān)保公司有下列情形之一的，由監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并可以責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證： ?。ㄒ唬?dān)保責(zé)任余額與其凈資產(chǎn)的比例不符合規(guī)定； ?。ǘ榭毓晒蓶|、實(shí)際控制人提供融資擔(dān)保，或者為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的條件優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類(lèi)擔(dān)保的條件； （三）未按照規(guī)定提取相應(yīng)的準(zhǔn)備金； ?。ㄋ模┳杂匈Y金的運(yùn)用不符合國(guó)家有關(guān)融資擔(dān)保公司資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性的規(guī)定。 |
輕微不罰 | 違法行為人主動(dòng)改正或在期限內(nèi)改正 |
| 4 | 對(duì)地方金融組織未與客戶簽訂合法規(guī)范的交易合同的處罰 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2017年12月1日河北省人民代表大會(huì)第十二屆常務(wù)委員會(huì)第三十三次會(huì)議研究通過(guò)）第三十六條第（一）項(xiàng)：（一）未與客戶簽訂合法規(guī)范的交易合同的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款； | 輕微不罰 | 違法行為人主動(dòng)改正或在期限內(nèi)改正 |
| 5 | 對(duì)地方金融組織違反《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定時(shí)，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員的處罰 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2017年12月1日河北省人民代表大會(huì)第十二屆常務(wù)委員會(huì)第三十三次會(huì)議研究通過(guò)）第四十三條：地方金融組織違反本條例有關(guān)規(guī)定的，地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 | 首違免罰 | 1.初次違法 2.危害后果輕微 3.違法行為人主動(dòng)或在期限內(nèi)改正 |
| 6 | 對(duì)違反《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》并被處以罰款的融資擔(dān)保公司負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處罰 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第683號(hào)）第四十三條：依照本條例規(guī)定對(duì)融資擔(dān)保公司處以罰款的，根據(jù)具體情形，可以同時(shí)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員處5萬(wàn)元以下的罰款。 融資擔(dān)保公司違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，可以禁止其在一定期限內(nèi)擔(dān)任或者終身禁止其擔(dān)任融資擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 |
首違免罰 | 1.初次違法 2.危害后果輕微 3.違法行為人主動(dòng)或在期限內(nèi)改正 |
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